产业基金助力企业发展PPT模板

助力企业发展 演讲人：代用名 产 业 基 金 目录 01什么是产业基金？ 02产业基金的运作模式 03产业基金的成立与管理 04 产业基金的申请条件及资料 什么是产业基金 ？ 01 什么是产业基金？ 国家发改委在《产业投资基金管理暂行管理办法（征求意见稿）》中定义“产业投 资基金是一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的，利益共享与风险 共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公 司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金 资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资的一种创新的金融 制度，其投资收益按投资者的出资份额共享，投资风险由投资者共担。” 产业投资基金 国内定义 1 它是以某些产业为投资对象的一种投资基金，重点投向具有高增长潜力的未上市企业 ，以进行股权或准股权投资，同时参与被投资企业的经营管理和监督，待所投资企业 （项目）发育成熟后通过股权转让等方式实现资本增值。 2 01 产业基金特点 非公开的 定向募集 权益型投 资方式 一般投资 于非上市 企业 成熟企业 退出渠道 多样化 有限合伙 制较多 资金来源 广泛 流动性差 中长期投 资 什么是产业基金？01 产业基金的运作模式 02 LP ALP B… 管理团队 管理公司 GP 托管银行 投资决策委员会 项目 A 项目 B … 项目 N 出资 99% ， 分享 80% 收益 出资 1% ，分享 20% 收益 委托 管理 资金托管 投资 及管理 投资决策 出资设立 投资基金 （有限合伙） 管理公司 GP 产业基金的运作模式02 投资流程 产业基金的运作模式02 重要程序 —— 尽职调查 产业基金的运作模式02 价值评估 产业基金的运作模式02 现场考察的时间接触了拟投资企业那些人员 对企业做了那些方面的考察 此次考察与审慎调查时的情况有那 些变化 通过现场考察进一步得出对该企业 的总体印象，包括管理团队的素质 及诚信状况、管理制度的建设情 况、业务流程的规范性、员工的总 体素质、公司气氛、企业的发展前 景等 考察报告的结论 ，表明是否建议实 施投资决议 12 34 5 6 现场调研 产业基金的运作模式02 1 2 产业基金的运作 模式 • 02 公司设立投资项目合同、章程等法律文件审核小组，负责投资项目合同、章程等法律 文件的审核，审核小组由律师、项目经理及公司的负责人、评审委员会秘书长组成， 主要审查合同（章程）文本与委员会决议的一致性，并签署审查意见。 公司负责人及项目组长对合同、章程等法律文件的商业条款是否符合公司利益负责， 项目组长另需对我方以外的合同、章程等文件的其他签约方签名盖章的真实性负责； 评审委员会秘书长对合同、章程是否符合投资决议负责；律师对合同、章程条款的准 确性、严密性及是否符合投资决议负责。 在起草完项目合同、章程后，项目经理需填写《合同审批表》，按公司合同管理制度 的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。《合同审批表》 应列明：投资金额、投资方式、所占股权比例回购、追加投资、违约责任条款、管理 约束等项目投资的保护性条款的简要内容。 3 法律文件的 审批和签署 产业基金的运作模式02 产业基金的成立与管理 03 个人投资人 （ LP ） 机构投资人 （ LP ） 战略投资人 （ LP ） …… 政府机构 （ LP ） 产业基金 投资管理有限公 司（ GP ） 普通合伙人 有 限 合 伙 人 商业银行 基金托管人 投 资 以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目 投资委员会 投资决策 律师事务所 会计师事务所 服务机构 产业基金的成立与管理03 股份公司 （劣后级 LP ） XX 投资管理 （ GP ） 产业基金 (LLP) 项目公司 其他机构 股份公司 政府 项目长期持有方 签署有限合伙协议（ LPA ）分配本金和投资收益 银行或金融机构 债权融资 （满足特定条件） 持有 100% 股权 参股 持有 100% 股权 基金管理团队 控 股 基金退出时， 受让基金持有 的股权 特殊目的公司 （ GP ） 利益相关方 控 股 财务投资人 （优先级 LP ） 投资人退出时，按约定收购财务 / 信 托投资人持有的基金财产份额（或 有） 委托管理协议 产业基金的成立与管理03 XX 投资管理有限 公司 投资委员会 合伙人大会 董事总经理 执行董事 副总裁 投资经理 投资助理 专家顾问委员会 产业基金 组织架构 1 合伙人大会由基金的所有投资人组成，每个出资人派 1 名 代表，主席由最大的出资人代表担任； 投资委员会是基金拥有投资决策权力的唯一机构； 专家顾问委员会聘请相关领域的专家担任； 基金（即有限合伙企业）授权基金管理公司全权进行投资 管理的日常工作。 2 3 4 产业基金的成立与管理03 产业基金的申请条件及资料 04 产业基金的申请条件及资料04 1.具备企业法人资格并已通过年检； 2.依法经营，经营范围符合国家政策； 3.企业短期流动资金贷款，申请担保额不超过该企业有效净资产的 70% ； 4.对于中长期贷款，申请担保额不超过该企业有效净资产的 50% ； 5.具有偿还借款的能力，并能提供有效、足额和易于变现的反担保措施； 6.对单个企业的担保金额不超过我公司自身实收资本的 10% ； 7.该企业资产负债率不超过 70% 。 注：有效资产是指扣除存货及应收帐款中的呆坏账、待摊费用和本公司难以确认 的无形资产、递延资产之后的企业净资产。 申请人具备的条件 产业基金的申请条件及资料04 申请人应提供的资料 1. 经年检的企业法人营业执照、企业法人组织机构代码证书；如借款 人为外商投资企业，应提供外商投资企业批准证书； 2. 国税和 / 或地税登记证、纳税证明； 3. 法定代表人证明（授权委托）书和法定代表人（或授权委托人）身 份证； 4. 注册资本验资报告，或入资单据及资金到位情况说明； 5. 贷款卡复印件及密码； 6. 公司章程； 7. 基本开户行开户许可证复印件 8. 申请借款和担保的董事会决议或股东会决议，如公司章程中明确规 定了其对外融资、担保等事项有权决定机构或个人，或董事会、股东 会已事先授权给有关部门和个人行使此项职能，则要求其提供有权决 定机构或个人的书面意见；如公司章程中对其对外融资、担保等事项 未作明确规定，但规定了重大经营事项的有权决定机构或个人，则受 理审批该公司担保申请时，应提供该有权决定机构或个人的书面意见 ； 9. 生产经营状况说明，包括购销合同和合作协议等； 10. 项目可行性研究报告及主管部门批件； 11. 当期的财务报表（月报）和经合法的会计师事务所审计的最近 三个年度的财务报表（附审计报告），主要包括资产负债表、利润 表和现金流量表、报表附注以及财务情况说明书等；经营期限未满 三年的提供自公司设立以来的财务报表（附审计报告）、附注及财 务情况说明书； 12. 主要存货、长期投资、固定资产、借款明细表、应收账款明细 表、帐龄分析表以及或有负债表； 13. 反担保措施的有关资料（详见本条第 2 、 3 款）； 14. 法定代表人及主要负责人简介；